펀딩 진행 흐름(한눈에 보기)은 어떻게 되나요?
프로젝트 신청 → 내부심사·실사 → 펀딩 등록 업무 진행 → 사전예약 → 펀딩 진행 → 성공 후 증권 발행
펀딩 종류 후 절차(납입/발행/입고)는 어떻게 진행되나요?
“배정 확정 → 납입 → 증권 발행 → 투자자 계좌 입고” 순으로 이해하면 되고, 각 날짜는 프로젝트별로 상세하게 안내됩니다.
진행 과정 자세히보기
프로젝트 신청
회원가입1.
증권형 프로젝트 개설 신청을 위해서는 오마이컴퍼니 법인회원으로 회원가입을 진행해주세요.
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사이트 우측 상단 ‘회원가입’ 클릭
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회원유형 중 ‘법인’ 선택
프로젝트 개설 신청1.
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증권형 프로젝트 신청하기 클릭
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프로젝트 신청 시 제출 서류
# 사업자등록증
# 법인등기부등본(말소사항포함) -발급 3개월 이내
# 재무제표 (최근 3년 자료)
# 정관
# 기타 인증서류 (벤처기업, 이노비즈기업, 메인비즈기업, 사회적기업 등)
# 기업 및 사업 소개서
# 기타 프로젝트 개설에 도움이 될만한 자료
내부심사 및 실사
내부심사1.
투자모집 신청정보와 서류를 바탕으로 내부심사를 거쳐 펀딩 진행여부를 결정합니다.
2.
심사는 법적 요건 및 재무상황을 고려해 판단되며 필요한 경우 추가 서류 요청이 있을 수 있습니다.
3.
심사기간은 최대 2주가 소요되며, 심사결과는 개별 안내 드립니다.
기업사실 확인1.
기업에서 제출한 자료 및 수집된 정보를 바탕으로 오마이컴퍼니 심사팀에서 사실 확인 및 점검을 진행합니다.
2.
이 과정에서 제출 된 내용과 사실이 다를 경우 펀딩 진행이 취소될 수 있습니다.
펀딩 등록 및 준비
발행조건 협의 및 중개계약 체결1.
크라우드펀딩을 통해 발행될 증권의 세부 조건을 협의하고 발행예정기업과 오마이컴퍼니 간의 온라인소액투자중개 계약을 체결합니다.
펀딩 등록을 위한 서류 준비1.
유관기관 등록에 필요한 서류들을 준비하여야 합니다.
2.
필요서류
# 기업자료 : 사업자등록증, 법인등기부등본, 정관, 주주명부, 임시주주총회 혹은 이사회의사록
# 재무제표 (최근 3년)
# 투자제안서 (양식제공)
# 펀딩 대표이미지 (썸네일)
# 발행기업 대표이사의 범죄경력 사실 확인서 (양식제공)
# 특허, 기술 인증 내역
# 소송 관련 자료
# 대표이사확인서 (양식제공)
# 기타 투자판단에 영향을 미칠 수 있는 자료
3.
증권표준코드(한국거래소) 부여 신청 및 모집정보등록신청(한국예탁결제원) 등의 절차에 활용됩니다.
온라인 IR 준비1.
투자자분들께 펀딩에 대해 소개하는 IR 자료를 준비합니다.
2.
IR자료에는 투자핵심정보, 기업과 사업에 대한 소개, 투자금 사용 계획 등이 포함되어야 합니다. (투자제안서)
정관 정비1.
펀딩을 진행하기 위해서는 정관에 필수적으로 들어가야 하는 조항들이 있습니다.
2.
현행 정관에 대한 검토가 필요하므로 오마이컴퍼니에 정관을 보내주시면 수정이 필요한 부분에 대한 의견과 안내를 드리겠습니다.
이사회 결의 및 이사회의사록 제출1.
지분증권(주식)발행
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신주발행과 명의개서대리인 선임, 정관변경 등과 관련된 이사회(주주총회)의사록 (임시주주총회회의록)을 제출해주셔야합니다.
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주주총회 결의(정관변경) 및 이사회결의(신주발행) 날짜는 반드시 모집시작 전이 되어야 합니다.
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명의개서대리인선임에 대한 이사회결의는 펀딩성공 이후(E+1)에도 가능하지만, 반드시 이사회결의 후 한국예탁결제원과 명의개서대리인선임계약을 체결해야합니다.
2.
채무증권(채권)발행
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정관변경, 사채발행 등과 관련된 이사회(주주총회)의사록(임시주주총회회의록)을 제출해주셔야합니다.
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이사회결의일은 반드시 모집시작 전이 되어야 합니다.
신주발행 공고1.
정관 및 등기부등본에 명시된 공고방법에 따라 신주발행 공고를 게시해주셔야 합니다.
2.
신주발행 공고문 게시는 펀딩시작전에 이루어져야 합니다.
3.
이사회의사록 기재사항이 전부 포함되고, 공고날짜가 포함되도록 캡쳐하신 후 오마이컴퍼니에 제출해주셔야합니다.
KRX회원가입 및 KRX표준코드 신청1.
증권 발행을 위해 KRX표준코드를 발급받기 위한 절차가 진행됩니다.
2.
프로젝트 진행에 따라 오마이컴퍼니에서 구체적으로 신청 절차를 알려드리겠습니다.
사전예약
사전 예약1.
펀딩오픈 전 사전예약 페이지를 통해 온라인 IR 자료 노출
2.
사전예약을 통해 알림받기 신청 시 펀딩 오픈일에 오픈알림 발송
펀딩 진행
펀딩 오픈 및 진행1.
정해진 펀딩 오픈일에 펀딩 페이지 공개
2.
오픈 된 펀딩페이지(온라인 IR)을 통해 투자자들이 투자 진행
3.
투자기간 동안 Q&A 페이지를 통해 투자자와 소통
4.
청약정보 변경사항(목표금액, 기간 등) 발생 시 규정에 맞게 펀딩 조건 변경
펀딩 성공 및 증권 발행
펀딩성공 기준1.
투자기간 내에 목표금액의 80% 이상이 모집되었을 경우 펀딩 성공으로 인정되어 증권발행이 가능합니다.
2.
목표금액의 80% 미만으로 모집되었을 경우, 펀딩 실패로 종료됩니다.
3.
펀딩 실패시 투자금은 투자마감일 익일 환불처리 됩니다. 만일 목표금액의 100%를 초과하여 모집되었을 경우, 100%분 까지만 인정되어 초과된 투자금은 증권 배정작업이 완료된 후 환불처리 됩니다.
증권발행 절차1.
펀딩 성공 시 발행되는 증권의 유형에 따라 개별 안내 드립니다.
2.
투자마감일로부터 8 영업일 이후가 발행인이 투자금을 납입받는 납입일이며, 납입일 이전 증권 배정작업이 완료됩니다.
3.
주식의 경우 납입일 익일에 증권이 발행되며, 투자마감일로부터 21 영업일 이후에 투자자분의 증권계좌로 주식이 입고됩니다.
4.
채권의 경우 납입일, 발행일, 교부일이 모두 투자마감일로부터 8 영업일 이후입니다.
